為切實防范化解商丘市保險專業(yè)中介市場風險,，有力規(guī)范市場秩序,，7月31日至8月15日,，國家金融監(jiān)督管理總局商丘監(jiān)管分局多措并舉加強保險中介監(jiān)管工作,，發(fā)揮引領(lǐng)作用，推動保險專業(yè)中介機構(gòu)加強風險防控,，增強合規(guī)經(jīng)營意識,，逐步向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型,。

　　加強涉資涉眾類風險排查,。該局通過下發(fā)中介機構(gòu)涉資涉眾風險排查通知，要求轄內(nèi)各中介機構(gòu)提高重視程度,，認真組織自查自糾,；壓實各機構(gòu)主體管控責任及主要負責人第一責任人責任,，督促中介機構(gòu)制定具體排查工作方案，做好部署動員工作,，逐級層層落實工作責任,，圍繞排查工作重點，緊盯基層網(wǎng)點及從業(yè)人員等高風險環(huán)節(jié),，推動排查工作走深走實,。同時，督促轄內(nèi)各保險中介機構(gòu)開展全面摸排,，堅持問題導向,，開展全覆蓋拉網(wǎng)式排查，做到機構(gòu),、人員全覆蓋,，不留死角。

　　組織開展合規(guī)經(jīng)營承諾,。為進一步強化轄內(nèi)專業(yè)中介機構(gòu)合規(guī)意識,，筑牢內(nèi)控防線，該局組織各分支中介機構(gòu)負責人簽訂合規(guī)經(jīng)營承諾書,，要求各機構(gòu)嚴守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,，依法合規(guī)經(jīng)營；加強內(nèi)控合規(guī)建設,，加大合規(guī)教育培訓力度,；開展清廉金融文化建設，營造廉潔文化氛圍,；加強從業(yè)人員管理,，明確禁止性行為。此外,，該局以此為契機,，向保險專業(yè)中介機構(gòu)傳導合規(guī)理念，弘揚廉潔從業(yè)理念,，壓實其合規(guī)經(jīng)營主體責任,，引導其積極踐行合規(guī)經(jīng)營承諾，加強從業(yè)人員思想道德和黨紀國法教育，厚植合規(guī)文化,，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營思想根基,，營造健康良好的保險專業(yè)中介市場秩序。

　　深入一線進行實地督導,。為切實履行屬地監(jiān)管職責,，全面掌握轄內(nèi)保險專業(yè)中介機構(gòu)經(jīng)營狀況，該局選取4家不同類型的機構(gòu)進行現(xiàn)場督導,，傳達國家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局保險專業(yè)中介機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營專題會議精神及監(jiān)管要求,，深入座談、實地查看,、調(diào)閱相關(guān)資料等方式了解中介機構(gòu)的業(yè)務模式,、宣傳方式、從業(yè)人員培訓等情況,，掌握涉資涉眾類風險排查工作進度及存在的問題,，確保早發(fā)現(xiàn)、早處置,。

　　建立健全風險管控機制。該局通過此次涉資涉眾排查,，要求轄內(nèi)各保險專業(yè)中介機構(gòu)重點圍繞排查發(fā)現(xiàn)問題,，查漏補缺，健全完善風險監(jiān)控,、人員違規(guī)行為定期排查,、風險隱患及時報告等風險管控機制，提升自查自糾的精準性和有效性,；督促各機構(gòu)積極開展風險教育,，適時開展專題培訓交流，及時傳達監(jiān)管要求,，對涉資涉眾類風險保持高度警惕和敏感,，提升全員風險防范意識和風險識別能力，從源頭防范化解風險隱患,。