為切實(shí)防范化解商丘市保險(xiǎn)專業(yè)中介市場風(fēng)險(xiǎn)，有力規(guī)范市場秩序,，7月31日至8月15日,，國家金融監(jiān)督管理總局商丘監(jiān)管分局多措并舉加強(qiáng)保險(xiǎn)中介監(jiān)管工作,，發(fā)揮引領(lǐng)作用,，推動(dòng)保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控,，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識(shí),，逐步向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型,。

　　加強(qiáng)涉資涉眾類風(fēng)險(xiǎn)排查。該局通過下發(fā)中介機(jī)構(gòu)涉資涉眾風(fēng)險(xiǎn)排查通知,，要求轄內(nèi)各中介機(jī)構(gòu)提高重視程度,，認(rèn)真組織自查自糾；壓實(shí)各機(jī)構(gòu)主體管控責(zé)任及主要負(fù)責(zé)人第一責(zé)任人責(zé)任,，督促中介機(jī)構(gòu)制定具體排查工作方案,，做好部署動(dòng)員工作，逐級(jí)層層落實(shí)工作責(zé)任,，圍繞排查工作重點(diǎn),，緊盯基層網(wǎng)點(diǎn)及從業(yè)人員等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，推動(dòng)排查工作走深走實(shí),。同時(shí),，督促轄內(nèi)各保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)開展全面摸排，堅(jiān)持問題導(dǎo)向,，開展全覆蓋拉網(wǎng)式排查,，做到機(jī)構(gòu)、人員全覆蓋,，不留死角,。

　　組織開展合規(guī)經(jīng)營承諾。為進(jìn)一步強(qiáng)化轄內(nèi)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí),，筑牢內(nèi)控防線,，該局組織各分支中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽訂合規(guī)經(jīng)營承諾書，要求各機(jī)構(gòu)嚴(yán)守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,，依法合規(guī)經(jīng)營,；加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，加大合規(guī)教育培訓(xùn)力度,；開展清廉金融文化建設(shè),，營造廉潔文化氛圍；加強(qiáng)從業(yè)人員管理,，明確禁止性行為,。此外，該局以此為契機(jī),，向保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)傳導(dǎo)合規(guī)理念,，弘揚(yáng)廉潔從業(yè)理念，壓實(shí)其合規(guī)經(jīng)營主體責(zé)任,，引導(dǎo)其積極踐行合規(guī)經(jīng)營承諾,，加強(qiáng)從業(yè)人員思想道德和黨紀(jì)國法教育，厚植合規(guī)文化,，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營思想根基,，營造健康良好的保險(xiǎn)專業(yè)中介市場秩序。

　　深入一線進(jìn)行實(shí)地督導(dǎo),。為切實(shí)履行屬地監(jiān)管職責(zé),，全面掌握轄內(nèi)保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況，該局選取4家不同類型的機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo),，傳達(dá)國家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營專題會(huì)議精神及監(jiān)管要求,，深入座談、實(shí)地查看,、調(diào)閱相關(guān)資料等方式了解中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式,、宣傳方式、從業(yè)人員培訓(xùn)等情況,，掌握涉資涉眾類風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)度及存在的問題,，確保早發(fā)現(xiàn)、早處置,。

　　建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制,。該局通過此次涉資涉眾排查，要求轄內(nèi)各保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)重點(diǎn)圍繞排查發(fā)現(xiàn)問題,，查漏補(bǔ)缺,，健全完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、人員違規(guī)行為定期排查,、風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告等風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制,，提升自查自糾的精準(zhǔn)性和有效性；督促各機(jī)構(gòu)積極開展風(fēng)險(xiǎn)教育,，適時(shí)開展專題培訓(xùn)交流,，及時(shí)傳達(dá)監(jiān)管要求，對(duì)涉資涉眾類風(fēng)險(xiǎn)保持高度警惕和敏感,，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,，從源頭防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。